党的十七大《报告》进一步提出，“加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，引导和支持创新要素向企业集聚，促进科技成果向现实生产力转化”，再一次把企业技术创新提升到前所未有的战略高度。大力加强企业技术创新，促进企业持续发展，提高企业竞争能力，从宏观上讲，已成为深入贯彻落实科学发展观的一项紧迫任务，是实现河南经济又好又快发展的重要内容；从微观上说，也是提高企业整体素质、使企业应对国内、国际竞争立于不败之地的战略选择。

　　本文结合河南省100家重点工业企业（指省人民政府确定的100户重点工业企业，包括河南中烟公司3户、中铝公司4户、省建投林纸一体化企业2户等106户生产企业，以下简称百户重点企业）科技创新调研情况，对企业自主创新现状进行分析，从企业内部机制、外部环境等方面寻找存在的问题，并从社会人文环境、政府政策导向、企业自身发展等方面，提出发展企业自主创新能力的对策建议。

　　一、我省企业科技创新发展的现状

　　（一）企业自主创新环境进一步优化。

　　进入新世纪以来，我省认真贯彻落实党的十六大精神和国家关于促进企业依靠科技进步发展的一系列方针政策，坚持实施自主创新发展战略，加大科技创新力度，不断增加科技投入，以自主创新提升产业技术水平，相继出台了《关于加强科技创新，促进中原崛起的意见》、《河南省创新型企业试点工作实施方案》、《河南省“十一五”科学技术发展规划》等政策措施，开展了“中原学者”和“创新型科技团队”遴选活动，旨在以我省优势产业、重点学科和研究基地为基础，以优秀领导人才为核心，培育形成优秀人才的团队效应和资源凝聚，为企业依靠科技发展营造良好的政策环境，加上财政拨付贴息资金和税收优惠等政策的落实，更是给企业技术创新提供了强有力的支持。

　　（二）初步建立了以企业为主体的科技创新体系。

　　企业技术中心是提高企业技术开发能力、增强企业竞争力的重要手段，是推进企业技术进步、提高企业技术创新能力的平台，是企业实施产学研合作的主要载体。近年来，河南省百户重点工业企业，充分认识建立企业技术中心工作的重要性和紧迫性，不断强化技术创新意识，并在实践中使企业技术中心不断建立和完善。至2006年底，我省百户重点企业中有82家企业建立了技术中心，比上年增加2家。其中，属于国家级认定的技术中心占25%，属于省级认定的占55%。91%的企业技术中心在科研开发设施、研究经费和技术人员等方面，能够完全满足或基本满足企业技术改造和技术创新的需要。分行业看，8户采矿业企业全部建有技术中心，制造业和电力、燃气及水的生产供应业建技术中心的比例分别为89.2%和50%。企业技术中心的建立，解决了企业发展中技术创新与技术开发问题，为实现企业技术创新的经常化和持续化创造了条件，为企业开展创新活动提供了组织保障。

　　（三）企业研究与试验发展（R&D）经费逐步提高。

　　企业研究与试验发展（R&D）经费及其占产品销售收入的比重是衡量企业自主创新投入水平的重要指标。近年来，河南省制定了一系列财税扶持政策和金融扶持政策，鼓励企业加大技术开发费用的投入，企业自主创新意识不断增强，R&D经费投入实现较快增长。2006年，我省百户重点企业投入研究开发费用42.7亿元，比上年增长41.7%。从企业登记注册类型看，中外合资企业的研究开发费用增长最快，增长2.5倍，其次是有限责任公司，增长62.2%；国有企业和国有独资公司也实现了研究开发费用快速增长，分别达到23.6%和23.0%。2006年，焦作风神轮胎股份有限公司技术开发经费支出为29005万元，技术开发经费占销售收入的比重为5.9%。据对南阳市16户企业集团的调查，2006年企业科技创新活动经费筹集构成为，政府部门资金比重为1.8%，金融机构贷款比重为21.3%，企业资金比重达76.7%。可见，企业在推动高新技术产业化和引领技术方向等方面发挥的作用越来越突出，企业自筹资金进行技术创新的力度不断加大，企业投入主体地位逐步增强，从而又进一步推动了以企业为主体的技术创新体系建立。

　　（四）企业获得新产品、新技术等科技成果的渠道更加广泛。

　　科技创新的目标是实现先进科学技术的产业化，要实现这一目标，依靠企业自身的科技力量毕竟有限，必须借助外脑，引进智力。我省企业在技术创新中始终坚持自主开发与联合开发、引进技术相结合的方针，注重与国内外著名的高等院校、科研院所以及企业的交流与合作，使科研成果产业化的步伐大大加快。2006年，百户重点企业中78%的企业靠自主开发，57%的企业与院校、科研机构等联合开发，51%的企业注重引进技术的消化吸收和创新，另有逾20%的企业选择了接受技术成果转让和委托开发等方式，在获取新产品、新技术的途径上呈现出以自主开发为主体，多渠道、多样化的特征。

　　南阳防爆集团与与中科院、北京科技大学的专家联合研制的BDK高效节能矿用防爆对旋式主通风机获“国家重点新产品”称号，并列入国家火炬计划项目；与美国、英国、澳大利亚、德国等多个国家的科研与检测机构或国际知名公司保持联系与交流合作，先后引进德国西门子、英国PEEBLES公司、美国GE公司的电机制造技术产品，与国际铜业协会、澳大利亚CMG公司签订了长期的技术合作协议等，对企业自主创新发展起到了积极作用。

　　（五）高新技术人才激励机制建设取得成效。

　　一是政治荣誉机制。重点企业大力提倡科技是第一生产力，充分利用企业内部报纸、广播电视和对外宣传渠道，加强宣传和激励力度，使高科技人才感到工作上有干头、事业上有奔头；并将其中的佼佼者推荐为各级政府专业技术拔尖人才、跨世纪学术技术带头人和劳模等，使技术人才安心工作；二是职业荣誉机制。为了更有效地开发技术人才资源，南阳市69%的企业对技术人员设置了职业梯。高级技术人员的待遇可以超过公司中层以上干部，为技术人员提供不断向上进步、发展的空间与阶梯，帮助广大技术人员设计自己的职业生涯，让每个人的才华都能得到充分的施展，从而与企业共同成长、进步，更好地实现自己的人生价值；三是收入激励机制。对科技创新者投入劳动支付较高的报酬，是承认复杂劳动，尤其是高度复杂劳动在创造财富和价值中的具体体现。2006年，我省百户重点企业研究开发人员劳动报酬比上年增长39.4%，增幅高于全部从业人员劳动报酬20.6个百分点；研究开发人员年人均劳动报酬为27206元，比上年增长14.8%；四是分配激励机制。营造良好的创业环境，不但可以留住人才、吸引人才，而且能激发企业研究开发人员的技术创新动力和热情。2006年，百户重点企业中有76户企业建立了科技人员收入分配激励机制。这些激励措施包括：对科技人员实行项目成果奖、新产品新增利润提成、技术折价入股以及股票期权等；五是项目承包机制。河南省大部分重点企业进行的工程和课题研究，均采用承包方法，利用实施项目开发承包，用科技留住人才。如南阳防爆集团对在2006年研制完成的当前世界上同类产品中容量最大的中国神华煤制油生产项目（规模100万吨/年）中做出突出贡献的科技人员，给予共计60多万元的重奖。

　　（六）高技术人才培养机制日益完善。

　　技术创新的关键在于人才，特别是高素质的研究开发人员。近年来，河南省百户重点企业不断健全和完善人才机制，大力实施人才工程，采取多层次培训、吸纳、引进人才，逐步形成高素质、分级次的管理、研发和营销人才优势。一方面，积极培养自己的科技带头人和大批技术精湛的专业技术人才；另一方面通过产、学、研合作，以项目为纽带与多家科研单位和大专院校建立合作关系。其次，通过博士后科研工作站，引进有建树的专家及拥有专利技术的科研英才。至2006年底，百户重点企业共拥有研究开发人员3.9万人，比上年增长21.4%。增长最快的行业是采矿业，增长42.1%。这些专家人才实力雄厚、经验丰富，成为企业发展的优良人力资源和不竭动力。

　　（七）企业自主创新的内部环境不断提高。

　　一是健全科技管理制度。在科技创新过程中建立健全一整套科技管理制度，使科研项目立项、备案、验收、评审等逐个环节都有章可循；二是完善技术创新运行机制，提高技术创新效率。河南省百户重点企业技术开发部门，不断与企业的经营决策部门、生产部门和情报信息部门紧密配合，形成技术创新的网络体系，使技术中心真正成为企业技术创新、纵横交错、科学合理的技术创新体系；三是质量管理向国际标准迈进。通过质量体系和环境管理体系标准认证，使企业的产品在国内外两个市场竞争中处于优势地位。至2006年底，百户重点企业中有93家企业通过了ISO9000质量体系认证，56家企业通过ISO14000环境管理体系标准认证，另有42家企业通过了其他国际认证；四是职工教育投入增长很快。近年来，河南百户重点企业不断加大职工教育费用的投入，通过各种途径，加强对劳动者的在职继续教育和岗位技术培训，全面提高劳动者素质。2006年，共投入职工教育费2.9亿元，比上年增长30.5%，增长最快的是采矿业，比上年提高50.4%。五是现代信息技术应用得到强化。新产品的投入水平直接决定和影响企业新产品的数量和质量，进而对产品市场竞争力也有一定影响。近年来，河南省百户重点企业不断强化现代信息技术的应用，借助网络技术实现商务信息的传输与共享，探索电子商务等新的贸易方式。至2006年底，百户重点企业中，有76户企业建立了商业网站。信息技术在企业开发、生产、销售和服务各环节的全面渗透，有力保障了企业技术创新成效的发挥。

　　（八）多数专利技术在生产中得到应用。

　　企业逐渐提高了对专利技术的认识，专利数量逐年增加，原始性技术创新能力有所提高。百户重点企业近三年共申请国内专利1323件，有87.4%的专利技术已应用到生产中。有1家企业的3项专利技术还获得了美国专利的申请授权。近三年来，百户重点企业获国家科技进步奖69件（项），省部级科技进步奖791件（项），平均每个企业获省部级以上科技进步奖8件（项）之多。中国铝业股份有限公司中州分公司，截止2006年底，共取得各类科技成果200余项，申报专利50余件，授权26件，获中国专利金奖1件，“强化烧结法氧化铝生产工艺”发明专利被世界知识产权组织和国家知识产权局评为中国专利金奖（全国仅有13项）。

　　二、河南重点企业技术创新工作存在的问题

　　河南省百户重点企业对技术创新工作越来越重视，并取得了明显进展，但企业创新工作还存在许多有待加强与完善的地方，主要表现在：

　　（一）企业自主创新意识有待进一步加强。

　　企业技术创新的动力来源于对经济利益的追求和外部市场的竞争压力，由于市场经济体系不够完善，部分企业尤其是部分国有企业依赖政府的思想依然存在。政府在经济发展中存在缺位现象，表现为政府对支持企业创新的政策缺乏系统研究，对企业创新提供服务的功能较弱。从企业内部环境看，企业还没有建立起有效的技术创新机制，尤其是研发人员的激励机制和研发经费的投入机制。企业发展急功近利，以机会和低廉劳动力成本为发展战略，忽视自主创新的基础工作。部分企业仅满足于维持现状，仍然依靠粗放型的增长模式，追求数量扩张来维持利润的增长，对面向未来市场而进行自主创新活动以实现技术储备的危机感不强。

　　（二）企业自主创新投入不足、消化不够，设备及技术落后。

　　技术创新资金投入强度偏低。研究开发费用（R&D）占GDP（国内生产总值）的比重，是从宏观上衡量技术创新投入强度的一个重要指标。2005年，河南省科学研究与试验发展（R&D）经费支出52.4亿元，比上年增长23.8%，占GDP的0.5%，大大低于1.3%的全国平均水平。这一投入与河南省经济发展的水平是不相适应的，与发达国家2～3%的比例更是存在较大差距。研究开发费用占主营业务收入的比重，是从微观上衡量技术创新投入强度的一个重要指标。调查结果显示，2006年，河南省百户重点企业投入的研究开发费用占主营业务收入的比重仅为1.1%，与国家3%～5%的规定比例差距很大。低水平的R&D投入强度，导致多数工业企业无力进行核心技术和前瞻性技术的战略研究，技术创新活动普遍维持在对一些低端技术的研发上。

　　消化吸收强度也是衡量企业技术创新投入的重要指标，对引进技术进行消化吸收再创新是提高自身水平、培养自主创新能力的捷径。当年日本、韩国引进欧美技术走的就是这条路子，他们用于引进和对引进技术消化创新的投入比例达1:5。而我省企业重引进、轻消化吸收，或者技术引进和消化吸收再创新有所脱节，造成不断重复引进和对国外技术的持续依赖，长期不能形成拥有自主知识产权的技术和产品。据焦作市的调查，该市大企业（集团）技术引进与消化吸收经费支出比例仅为1:2.4，与国际水平相比差距较大。

　　设备及技术落后阻碍新产品的研制和生产。目前，河南百户重点企业的技术装备还比较落后，这必然制约企业新产品的开发与生产。2006年，有14.2%的企业认为设备及技术落后。因此，企业应加快技术改造和淘汰落后设备的步伐。

　　（三）企业自主创新人力资源匮乏，从业人员的素质有待提高。

　　从业人员素质是企业创新能力充分发挥的重要因素之一，也是企业技术创新成果能否快速转化为生产力的前提条件。一定规模和较高素质的科研队伍是提高企业自主创新能力的关键因素。近年来，我省企业虽然对职工在职教育逐渐重视起来，但与发达国家比较差距仍然很大。由于企业对自主创新的重视不够、投入不足，人才流失现象也比较严重。人力资源匮乏，从业人员素质不高，成为制约企业开展自主创新活动的主要障碍之一。

　　（四）产学研合作需进一步加强。

　　企业作为科技创新和产学研合作主体地位还不突出，不少企业对通过技术进步和创新来提升企业核心竞争力缺乏危机感和紧迫感，产学研合作没有明确的主攻方向。企业技术支撑普遍不足，技术创新能力不强，而大学、科研院所选题又多与市场脱节。据焦作市的调查，2006年，该市大企业（集团）支付给科研院所和高校的科技活动经费为1510万元，占企业科技活动经费总支出的比例仅为2.8%，产学研合作需进一步加强。

　　新产品销售收入占企业主营业务收入的比重是评价企业产学研结合程度的一个重要指标。国家规定在建立了技术中心的企业中该比重应大于20%。2006年，河南省百户重点企业新产品销售收入占主营业务收入的比例为12.9%，比国家规定标准少7.1个百分点。在百户重点企业中还有个别企业没有新产品销售收入。从长期来看，企业如果不开发新产品，只能被动地应对市场竞争，最终将会被市场所淘汰。

　　（五）创新服务体系有待健全。

　　健全的创新服务体系是开展创新活动的重要保障。据调查，全省百户重点企业中，尚有18家的企业未建立技术中心；在建有技术中心的企业中，有9家企业技术中心或是科研设施、或是科研经费、或是科研人才等方面，不能完全满足企业技术创新的需要。从企业反映的情况来看，目前，尚有56.3%的企业认为它的服务能力有限，68.8%的企业认为体系尚待健全，43.8%的企业希望服务品种能有所增加，25%的企业希望能提高服务效率，另有31.3%的企业对技术创新服务体系不甚了解。企业在技术创新过程中也面临着对市场前景把握不准、缺乏战略合作伙伴以及缺乏技术标准等诸多困难，这些都需要完善的创新服务体系予以引导、协调和扶持。调查中，有18.8%的企业希望政府能建立完善、多层次的中介服务体系支持企业创新。

　　三、推进企业技术创新的建议

　　（一）牢固树立科学发展观，坚定不移地走新型工业化道路。随着世界经济一体化步伐加快和国际化竞争的加剧，制造业中劳动密集型状况将逐年下滑，廉价劳动力的优势会逐渐丧失，那些高消耗、高污染的资源依赖型产业和企业，若不改变经济增长方式是没有出路的。党的十六大报告指出：“走新型工业化道路，必须发挥科学技术作为第一生产力的重要作用，注重依靠科技进步和提高劳动者素质，改善经济增长质量和效益”。当前要清醒地看到世界经济、科技发展的大趋势，提高对“科学技术是第一生产力”的认识，牢固树立以人为本，全面协调可持续发展的科学发展观和正确的政绩观，坚持“科技兴企”，坚决走新型工业化道路。一是重视科普教育和科技推广工作，大力宣扬科技成果和优秀科技人才，在企业营造“科教兴省”、“科技兴企”的浓厚舆论氛围，以逐步形成“尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造”，有利于创新人才成长、创新成果涌现的良好环境。二是采取措施，提高科技文化素质。在年度考核中，增加科技投入及成果、人才引进和培养、职工教育和培训等项考核内容，促使有关领导树立科学发展观和正确的政绩观。三是加强和改善政府对企业科技进步工作的领导。创新领导体制，改进服务方式，提高办事效率，促使政府各有关部门加强协作和配合，共同推进科技创新的发展。

　　（二）完善现代企业制度建设，促进企业技术创新。

　　实践经验表明，制约企业技术创新需求、水平和效率的最大障碍是企业制度本身，企业只有成为市场经济的主体，才会具有开展技术创新活动的内在动力和要求。因此，要真正推动河南重点企业的技术创新工作，必须加强和完善现代企业制度建设，进一步落实重点企业市场经济的主体地位。调查资料显示，2006年在已建立了技术中心的企业中，工厂制国有企业建立技术中心的比例为85.7%；股份制企业拥有企业技术中心的比例为91.7%，两组企业相差6个百分点。工厂制企业缺乏稳定的技术创新的动力机制；而建立和完善现代企业制度是使企业成为技术创新主体的制度保证，在此基础上才能构建有利于企业技术创新的体制，才能建立适应市场经济体制的技术创新机制。

　　（三）进一步建立健全重点企业的技术中心，为企业成为技术创新主体打好基础。

　　技术中心是重点企业技术创新的策源地。百户重点企业要根据自身的规模和特点，建立健全以技术中心为主的企业技术创新体系和运行机制。对于已经建立技术中心的企业来说，应进一步加强管理、完善机制，努力提高技术中心的内在质量，使技术中心能满足企业技术创新的需要，真正增强企业的自主创新能力，开发出拥有自主知识产权的专利技术和专利产品；对未建立技术中心的企业，企业领导要高度重视、尽快建立，并使之在企业技术创新过程中发挥作用。

　　（四）加大企业技术创新资金的投入力度，进一步巩固企业技术创新投入的主体地位。

　　在企业技术创新这一大课题中，创新是先导，机制是保障，投入是关键。为提高企业研究开发经费的投入比重，加快企业成为技术创新投入主体的步伐，一是必须从战略的高度出发。政府、企业、科研机构等要多方筹集资金，以保证企业技术创新资金需求；二是要落实好现有的、旨在促进企业创新的财税和金融扶持等方面的国家政策；三是应充分认识到技术创新是一种风险性的投资活动，政府应通过企业技术创新基金和技术创新风险基金，实行技术创新风险由企业和政府共同承担的政策，以鼓励企业进行效益好、风险大的技术创新项目的投入。最终目标应是通过建立健全企业技术创新激励机制，加大企业技术创新资金的投入力度，使企业既要成为研究开发成果的主要应用者、研究开发活动的主要承担者，还要成为研究开发经费的主要投入者。

　　（五）加强企业职工的再教育，提高企业从业人员整体素质。

　　在市场经济条件下，特别是在知识经济时代，面对知识和技术的迅速更迭，企业要在市场竞争中取胜，必须依靠生产产品的高素质劳动者。同时，企业能否实现技术创新成果的快速转化也取决于从业人员素质的高低。调查结果显示，至2006年底，百户重点企业从业人员中，拥有30%～50%大专以上文化程度的企业有26家，比重为26%，而经济发达国家的这一比例接近40%。为提高企业从业人员的素质，缩短与发达国家在人才素质方面的差距，国家应加强继续教育立法，法律上的保障将会有力地促进企业职工的再教育，这也是发达国家依靠法制规范企业教育的一条成功经验。只有通过立法促使企业真正对从业人员实施再教育工程，才能缩小与发达国家在从业人员素质方面的差距，也才能为提高企业的技术创新能力和竞争能力打下坚实基础。

　　（六）加大新产品的研究开发力度，形成产品竞争优势。

　　在技术创新迅速发展的当今世界，企业固然需要依靠降低成本、提高产品质量等途径来提高竞争力，而更要依靠技术创新并迅速将新产品、新工艺商品化、产业化，转化为企业的现实生产力。企业在新产品的开发过程中，必须从市场调研入手，按照“人无我有，人有我优，人优我特，人特我新”的开发原则，积极运用高新技术，实现“稳定一代、投产一代、储备一代、研制一代”的产品开发链。只有这样，企业生产的产品才能摆脱“跟着市场走”的初级阶段，实现“伴着市场走”的中级阶段，最终实现“领着市场走”的高级阶段，从而为企业参与国内外市场竞争提供有利条件，使企业产品在市场竞争中始终处于优势。

　　（七）建立健全产学研技术创新体系，促进成果快速转化。

　　产学研联合是企业快速提高技术开发能力、实现技术和产品不断创新的有效途径。一方面，高校、科研院所有技术人才优势，苦于科研成果无用武之地；另一方面，企业有技术创新的需求，苦于研究力量薄弱，无力开发新产品。而高校、科研院所与企业“联姻”，则能使前者充分发挥其智力优势，使后者提升创新力，最终提高科技成果转化率。为此，河南重点企业，特别是目前还没有建立技术中心的重点企业，则可依托科研单位、高等院校的技术人才优势，联合共建技术开发中心，合作开发高新技术产品。应积极探索与高等院校和研究开发机构建立各种技术协作关系的新途径，实现科研与生产的联合，使科技成果快速形成生产能力，为企业产生经济效益。

　　（八）加快健全创新中介服务体系。

　　科技中介机构是企业自主创新体系的重要组成部分，是科学技术作为生产要素进入市场、推动社会进步和发展的关键环节，是政府科技行政管理部门综合集成科技资源，共同推进科技与经济相结合的粘合剂。要加强科技中介服务体系，完善社会化科技服务网络，引导和加快科技中介服务业的布局和发展，重点培育专业化和规范化的中介服务机构，以高效率、高质量的科技中介服务，为企业在资本、人才、技术、信息等各个环节的创新需求提供保障。